STEWARDSHIP CODE

케이투인베스트먼트파트너스(유)는 한국기업지배구조원(CGS)의 스튜어드십코드 제정위원회가 제공한 한국 스튜어드십코드(기관투자자의 수탁자 책임에 관한 원칙)에 따라 원칙을 도입하고, 세부 원칙별로 아래와 같이 시행함을 공고합니다. ( 시행일 : 2019년 2월 22일 )

I. 수탁자 책임에 관한 기본입장
수탁자로서 책임을 다하여 투자대상회사의 지속가능한 성장에 기여하고, 투자자들에 대한 선량한 관리자로서의 의무를 충실히 수행함으로써 투자자들의 중장기적 이익을 도모한다.

II. 세부 원칙별 이행계획

[ 원칙1 ]
기관투자자는 고객, 수익자 등 타인 자산을 관리ᆞ운영하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.
당사는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위하여 투자자의 이익을 우선으로 하는 선량한 관리자로서의 주의의무를 다하고 있으며, 관계 법령과 펀드 규약 및 정관, 당사 내부 규정과 절차에 따라 그 직무를 성실히 수행하고 있습니다
당사는 투자위험과 경영위험을 최소화하고 안정성을 확보하기 위하여 리스크관리 규정을 제정하여 투자업무 및 관련된 업무 전반을 통제하는 등 종합적인 리스크관리를 추구하고 있습니다. 또한 투자자산을 운용함에 있어서 이해상충이 발생할 수 있다고 판단되는 경우에는 투자자들에게 관련 내용을 고지하고 사전 협의를 통해 투자자의 이익이 침해 받지 아니하도록 수탁자의 책임을 충실히 이행 하도록 하겠습니다.
당사는 투자대상회사의 정기적인 모니터링을 통해 주요 경영 안건에 대해 파악하고, 이에 대한 주주총회의 의결권 행사, 경영진과의 커뮤니케이션 등의 자문을 수행하여 회사의 가치제고와 지속적인 성장을 추구함으로써 투자자의 중장기적인 이익을 극대화 하도록 하겠습니다.

[ 원칙2]
기관투자자는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 내용을 공개해야 한다.
당사는 투자자간, 펀드간, 임직원간의 이해상충 발생을 방지하기 위한 내부통제 기준을 마련하고 있습니다. 또한 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 감독하는 준법감시인을 두고 있어, 이해상충 발생 가능성을 최소화하고 있습니다.
당사는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 이해상충이 발생할 수 있다고 판단되는 경우에는 투자자들에게 관련 내용을 고지하고 사전 협의를 통하여 투자자의 이익이 침해 받지 아니하도록 수탁자의 책임을 충실히 이행하도록 하겠습니다.

[원칙3]
기관투자자는 투자대상회사의 중장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자 대상 회사를 주기적으로 점검해야 한다.
당사는 투자대상회사의 중장기적 가치제고를 위해 주기적으로 현황파악과 현안을 점검하는 원칙을 준수하겠습니다.
당사는 투자대상회사의 가치제고와 지속적인 성장을 도모하기 위하여 분기 또는 수시로 투자대상회사의 주요 현안에 대한 이슈를 파악하고 있으며, 펀드 운용인력을 투자대상회사의 비상무이사로 등재하기도 하며, 투자대상회사의 주요 의사결정에 참여하고 있습니다.또한 반기별로 전사 포트폴리오 보고회를 통해 투자대상회사의 상황에 대한 점검을 시행하고 있습니다

[원칙4]
기관투자자는 투자대상회사와의 공감대 형성을 지향하되, 필요한 경우 수탁자 책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부지침을 마련해야 한다
당사는 투자대상회사의 중장기 가치제고를 지향하고 있으며, 주요 재무∙비재무 경영사항에 관해 투자기업과 공감대를 형성하고자 노력하고 있습니다.
당사는 적극적
인 주주활동 과정에서 미공개 중요 정보의 이용 금지에 관한 자본시장법상 규정을 준수하고 있으며, 특히 회사가치에 중대한 영향을 끼치는 내부정보를 이용해 정보우위를 기반으로 거래상 이득을 취하지 않겠습니다.

[원칙5]
기관투자자는 충실한 의결권 행사를 위한 지침ㆍ절차ㆍ세부기준을 포함한 의결권 정책을 마련해 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사의 구체적인 내용과 그 사유를 함께 공개해야 한다.
당사는 투자대상기업 보유주식 전부에 대해 직접 의결권을 행사하도록 노력하고 있으며, 의사결정의 다양한 변수를 고려하여 원칙을 지키는 범위에서 상황과 여건에 따라 적절하게 대응하고 있습니다.
당사는 의결권 행사를 위해 충분한 정보수집과 분석, 그리고 안건에 대한 심도 있는 검토를 통하여 찬반여부를 결정하고 있으며, 그 과정에서 필요한 경우 해당회사와 사전 논의를 거치고 있습니다.
당사는 의결권 행사내역 및 관련 이슈에 대해서는 정해진 절차에 따라 펀드 및 투자자에게 보고하고 있습니다.

[원칙6]
기관투자자는 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 고객과 수익자에게 주기적으로 보고해야 한다
당사는 투자대상회사의 현황과 사후관리 사항에 대한 내용을 포함한 수탁자로서의 책임이행 활동을 반기별로 작성하고 있으며, 매년 3월과 8월, 연 2회에 걸쳐 조합원 총회를 개최하여 펀드운용상황에 대한 보고를 시행하고 있습니다.
또한 펀드 운용상황 및 발생하는 중요사항에 대해 정기 및 임시총회를 개최하여 투자자에게 보고하고 승인을 받는 것을 원칙으로 합니다.

[원칙7]
기관투자자는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 역량과 전문성을 갖추어야 한다.
당사는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위한 역량 및 전문성 확보의 원칙을 준수하겠습니다
당사의 투자 및 사후관리 담당 임직원에 대한 역량 강화와 전문성 향상 및 수탁자 책임의 충실한 이행을 위해 직무능력 관련 외부 교육 프로그램과 관련 산업 세미나의 참여를 지원하고 있습니다.
당사는 운용인력들이 전문성과 역량을 계속해서 발전시킬 수 있도록 성과보상 체계를 마련하고 수탁자 책임 활동에 만전을 기하도록 독려하고 있습니다.

책임자 : 방승옥 지원본부 이사 (02-566-0526, bso9259@k2investment.co.kr )
담당자 : 유희원 지원본부 대리 (02-566-0526, hwyoo@k2investment.co.kr)